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广发说念琼斯好意思国石油设备与坐蓐指数证券投资基金       (QDII-LOF) 托管契约     基 金 管 理 东说念主：广发基金管理有限公司     基 金 托 管 东说念主：中国银行股份有限公司                          一、基金托管契约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：广发基金管理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东说念主：葛长伟  成立日历：2003 年 8 月 5 日  批准设备机关：中国证券监督管理委员会  批准设备文号：中国证监会证监基字200391 号  谋划范围：基金召募、基金销售、财富管理、中国证监会许可的其他业务组织样貌：有限 职守公司  注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币  存续期间：握续谋划  （二）基金托管东说念主  称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                       ）  住所：北京市复兴门内大街 1 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼  法定代表东说念主：葛海蛟  成立时辰：1983 年 10 月 31 日  组织样貌：股份有限公司  注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  存续期间：握续谋划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   谋划范围：收受公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证管事及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供守护箱管事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。                二、基金托管契约的依据、方针和原则   （一）鉴定托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国民法典》、                    《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                   （以下简称“                                        《基 金法》”    ）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）                                    、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》、                           《公开召募证券投资基金信息裸露 管理办法》     （以下简称“《信息裸露办法》”）、                     《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 （以下简称《试行办法》           ）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有 关问题的呈报》、        《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》                               （以下简称《流动性风 险管理规矩》）过头他相干法律法例与《广发说念琼斯好意思国石油设备与坐蓐指数证券投资基金 （QDII-LOF）基金合同》               （以下简称“                    《基金合同》”                          ）鉴定。   （二）鉴定托管契约的方针   本契约的方针是明确广发说念琼斯好意思国石油设备与坐蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）的基 金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息裸露及 相互监督等相做事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当 权益。   （三）鉴定托管契约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金投资东说念主正当权益的原则， 经协商一致，签订本契约。             三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩及《基金合同》中实质不错监控事项的约定， 配置相干的本领系统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融用具，包括说念琼斯好意思国石油设备与坐蓐指数 的成份股、备选成份股、追踪说念琼斯好意思国石油设备与坐蓐指数的公募基金、上市交易型基金等。 本基金还可投资全球证券市集中具有精熟流动性的其他金融用具，包括已与中国证监会签署 双边监管合营柔软备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的无为股、优先股、全球存托凭证和 好意思国存托凭证、房地产信赖凭证，已与中国证监会签署双边监管合营柔软备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金，与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩 的结构性投财富品，远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、 期货等金融繁衍居品，政府债券、公司债券、可曲折债券等固定收益类证券，银行进款、短期 政府债券等货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须符 合中国证监会相干规矩)。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在 实践适应技艺后，不错将其纳入投资范围。   基金管理东说念主应将拟投资的说念琼斯好意思国石油设备与坐蓐指数的成份股、备选成份股、追踪说念 琼斯好意思国石油设备与坐蓐指数的公募基金、上市交易型基金等证券库等各投资品种的具体范 围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据实质情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更 新和调养，并呈报基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （1）组合限制   基金的投资组合应衔命以下限制： 金财富的 80%，且不低于非现款基金财富的 80%，投资于追踪说念琼斯好意思国石油设备与坐蓐指数 的公募基金、上市交易型基金的比例不跳跃基金财富净值的 10%； 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 不错不受上述限制； 地区证券市集挂牌交易的证券财富不得跳跃基金财富净值的 10%，其中握有任一国度或地区市 场的证券财富不得跳跃基金财富净值的 3%； 法律或基金合同规矩的开通受限证券以及中国证监会认定的其他财富； 不受此限制； 的 20％； 市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的成分以致基金不稳健该比例 限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资。   （2）投资组合比例调养   除上述投资组合比例第 2）               、9）条情形外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟 变动、标的指数成份股调养等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳健上述规矩投资 比例的，基金管理东说念主应当在 30 个交易日内进行调养。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资计谋应当稳健基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开动。   要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在实践适应技艺后，则本基金投 资不再受相干限制，但须提前公告，不需要经基金份额握有东说念主大会审议。 监督。   （二）基金托管东说念主应根据相干法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、各类基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分拨、相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行业务复核。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违章步履，应实时呈报基金管理东说念主，由基金管理东说念主限 期改良；基金管理东说念主收到呈报后应实时进行查对说明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对通 知县项进行复查，如基金管理东说念主未予改良的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩时 间内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主对基金财产的投资运作于估值日收场且相干数据皆备后， 进行交易后的投资监控和敷陈。   （六）基金托管东说念主的投资监督敷陈的准确性和完好意思性受限于基金管理东说念主过头他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好意思性不作任何担保、长远或表 示，并对这些机构的信息的准确性和完好意思性所引起的吃亏不负任何职守。   （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履(包括但不限于其投资计谋及决定)过头投资 答复不承担任何职守。             四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本契约的有用期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵从相干法 律法例过头行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主实践本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和 证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金财富净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理清理交收、相干信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正 当情理未实践或延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、《基 金合同》及本契约相干规矩时，应实时以书面样貌呈报基金托管东说念主限期改良，基金托管东说念主收到 呈报后应实时查对并以书面样貌对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主呈报的违章事项未能在限期 内改良的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵寓以供 基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和真确性，在规矩时辰内回话基金管理东说念主并改正。              五、基金托管东说念主承担的受托东说念主职责和托管职责   （一）基金托管东说念主应当按摄影干法律法例实践下列受托东说念主职责： 如发现投资指示或资金汇出入犯法、违章，应当实时向中国证监会、外管局敷陈； 得收入；                 《基金合同》约定的投资标的和限制进行管理；             《基金合同》的约定实践基金管理东说念主的指示，实时办理清理、交割 事宜；                 《基金合同》的规矩进行申购、认购、赎回等日常交易；                 《基金合同》详情并实施收益分拨决策；             《基金合同》的规矩以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记财富；   （二）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为实践其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主在实践职责经过中，因自身过错、已然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主 应当承担相应职守。   （三）基金托管东说念主应当按摄影干法律法例实践下列托管职责： 贵寓，其保存的时辰应当不少于 20 年； （四）基金托管东说念主、境外托管东说念主应当将其自有财富和基金的财产严格分开。                  六、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 包括：   （1）由基金托管东说念主或境外托管东说念主在清理机构或其他证券集会处理系统中握有的证券；                                        （2） 在过户代理东说念主处保存的掂量投资用具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东说念主过头境外托管 东说念主不对质券托管机构负责。                                       《基金 合同》及本契约另有规矩，不得自行期骗、刑事职守、分拨基金的任何财产。 三方机构实践。 证券登记等托管业务。 算时，不得将任何证券、非现款财富过头收益归入其清接待产；境外托管东说念主因上述同样原因进 行隔断清理时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款财富过头收益归入其清理 财产，但当地的法律、法例和市集通例不允许托管证券沉寂于清接待产的情况除外。基金托管 东说念主应当确保自身及境外托管东说念主采纳交易上的合理行动以保证证券、非现款财富的任何部分不 会在其进行清理时，算作可分拨财产分拨给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管财富的任何一部 份将被视为托管东说念主的清接待产时﹐托管东说念主应尽快呈报基金管理东说念主。两边默契在全球托管模式 下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除罪犯律法例及废除或清盘技艺明文规 定该等现款不归于清接待产外。   （二）什物证券守护   基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”                                      ）提供 守护管事，但需取决于该市集上是否有此类管事： 东说念主需要的信息奉告基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方输送至基金托管东说念主的途中安 排保障或运载。如基金管理东说念主确需基金托管东说念主安排保障或运载时，两边可另行协商。当基金托 管东说念主被要求请托此类证券时，基金托管东说念主会安排适应的运载。经基金管理东说念主请求，基金托管东说念主 可安排适应保障。在什物证券请托经过中产生的保障费（如有）、运载费过头他合理用度将由 基金管理东说念主支付。 损坏，托管东说念主只对因自身误差或过错形成的平直吃亏负责，但托管东说念主应协助管理东说念主从运载管事 提供商处或保障公司处追回吃亏。 从无数招供的行业信息开端处赢得，托管东说念主弗成保证此等信息的完好意思性和准确性，与此证券有 关的支付可能会被延长。相应地，托管东说念主将与受限什物证券相干的、及期间进出付款并将完好意思 准确的公司行动信息转达给管理东说念主的能力是受到与此类证券相干的行业和市集通例制约的。 托管东说念主仅在实质收到相干此类公司行动信息，且莫得因刊行方过头照拂人或其他相干各方所设 的限制条目而被装扮参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券管事。在不违背此款规矩 的前提下，托管东说念主仍应尽合理努力获取该类信息。   （三）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金管理东说念主以基金管理东说念主的口头开立并管理。 有东说念主东说念主数稳健基金合同过头他相干规矩后，基金管理东说念主应在规矩时辰内，聘任稳健《证券法》 规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由干涉验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一皆资金划入 基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 按规矩办理退款等事宜。   （四）基金银行账户的开立和管理 管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金 收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行为。   （五）基金证券账户的开立和管理 所或登记结算机构的业务王法开立证券账户。 管理东说念主以及各自请托代理东说念主均不得出借私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行为。 管理和期骗由基金管理东说念主负责。 将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的整个权、正当性或真确性（包括是否以 精熟样貌转让）       。   （六）其他账户的开立和管理 金合同的规矩，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立。新账户按相干王法使用并管理。 从其规矩办理。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的守护   基金财产投资的有价凭证等的守护按照什物证券相干规矩办理。基金托管东说念主对其除外机 构实质有用限制的有价凭证不承担职守。   （八）与基金财产相干的紧要合同的守护   基金托管东说念主按照法律法例守护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相干的紧要合同及有 关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相干紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的 原件提交给基金托管东说念主。除另有规矩外，基金管理东说念主或其请托的第三方机构在代表基金签署与 基金财产相干的紧要合同期一般应保证有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至 少各握有一份蓝本原件。紧要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规矩各自守护至少 20 年。                   七、公司行动   基金托管东说念主收到与证券账户中握有的证券相干的公司行动信息后，应在合理时辰内将公 司行动及回复的截止期限以合适的方式呈报基金管理东说念主。若基金管理东说念主莫得在回复截止期限 前发出相干公司行动的指示，基金托管东说念主将按照默许的公司行动指示行事。若无事前约定，基 金托管东说念主有权出于基金利益研讨按照交易上合理的方式自行决定采纳或不采纳行动，而不承 担任何职守。                   八、备用信贷管事   为应付交易清理等临时用途，经基金管理东说念主请求，基金托管东说念主可代为向境外托管东说念主请求不 跳跃基金净值 10%的授信垫款。基金管理东说念主应按时返还境外托管东说念主垫付的欠款，支付约定的利 息和其他用度。   基金托管东说念主（或授权境外托管东说念主）可从该基金开立于托管东说念主或境外托管东说念主处的开立的任何 现款账户平直扣除因使用上述垫款而给基金托管东说念主及境外托管代理东说念主产生的欠债（包括基金 托管东说念主及境外托管东说念主垫付的现款、以约定利率狡计的利息以及相干合理用度，以下统称“负 债”）   。若现款账户余额不足以十足偿付该欠债，托管东说念主及境外托管东说念主将呈报管理东说念主补足相应款 项；若在托管东说念主或境外托管东说念主规矩的职责日内仍未补足，则基金托管东说念主有权（或授权境外托管 东说念主）留置该基金项下财富，并从本基金证券账户中平直处置价值相配的证券以退回剩余欠债。 如发生采纳以上门径仍弗成偿还欠债的顶点情况时，管理东说念主有职守采纳其他门径，使上述欠债 得到全额偿付。                 九、指示的发送、说明及实践   基金管理东说念主或其请托的第三方机构在期骗基金财产时向基金托管东说念主或境外托管东说念主发送包 括但不限于资金划拨和交易清理交收指示，基金托管东说念主实践基金管理东说念主或其请托的第三方机 构的指示、办理基金的资金往返等相做事项。   （一）基金管理东说念主对与指示相干的书面授权                                    ，载明基金管 理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”                         ）及各个东说念主员的权限范围。基金管理 东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。在基金管理东说念主 通过 SWIFT 或其他电子数据传输方式发送指示的情况下，基金管理东说念主应当事前向基金托管东说念主 发出版面呈报（以下称“授权呈报”），载明基金管理东说念主有权发送指示的电文地址或其他可识别 的指示开端，以及指示种类或指示范围。 签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金管理东说念主对授权呈报应当以传 确实样貌发送给基金托管东说念主，同期电话呈报基金托管东说念主，基金托管东说念主收到呈报后应向基金管理 东说念主电话说明，授权于呈报载明的时辰收效。基金管理东说念主在而后 3 个职责日内将授权呈报文献原 件送交基金托管东说念主。 基金托管东说念主发出对其请托的第三方机构的书面授权呈报，书面授权呈报应包含的内容、发送方 式、签署方式以及说明方式参照以上 1-2 项约定处理。 作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 括但不限于各类资金划拨指示(含赎回、分成付款指示)、交易清理交收指示、什物证券出入库 指示等。 币别、金额、账户和其他必要信息，并应稳健授权呈报载明的条目。   （三）指示的发送、说明及实践的时辰和技艺   指示由基金管理东说念主用传真或其他两边说明的方式向基金托管东说念主或境外托管东说念主发送。对于 稳健授权呈报及约定技艺的指示，基金管理东说念主不得否定其效劳。但要是基金管理东说念主还是废除或 篡改授权呈报，而况基金托管东说念主根据本契约说明后，则对于而后原交易指示发送东说念主员或机构无 权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担职守，授权已篡改但未呈报基金托管 东说念主的情况除外。   基金管理东说念主请托第三方机构向基金托管东说念主发送指示的，基金管理东说念主粗疏其请托的第三方 机构发送的指示负责。   指示发出后，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主或境外托管东说念主说明。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将另行约定某些指示的接收截止时辰，基金管理东说念主应在接收截 止时辰前向基金托管东说念主发出指示并与基金托管东说念主或境外托管东说念主说明。指示传输不足时、未能留 出填塞的划款时辰，以致资金未能实时到账、证券清理交收延误所形成的吃亏由基金管理东说念主承 担。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行进款账户有填塞的资金余额，确 保基金的证券账户有填塞的证券余额。对超头寸的指示，以及跳跃证券账户证券余额的指示， 基金托管东说念主可不予实践，但应立即呈报基金管理东说念主，由此形成的吃亏，由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先呈报基金管理东说念主其名单，并与基金管 理东说念主约定指示发送和接收方式。基金托管东说念主在接受指示时，粗疏投资指示的要素是否皆全、印 鉴是否与被授权东说念主预留的授权呈报相符等进行口头真确性的检查，对正当合规的指示，基金托 管东说念主应在规如期限内实践，不得分歧理拖延。   （四）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主因未正照实践基金管理东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受到毁伤，基金 托管东说念主甘心担相应的职守。除此之外，基金托管东说念主对实践基金管理东说念主的正当合规指示对基金造 成的吃亏不承担任何职守。   （五）更换授权呈报的技艺   基金管理东说念主若对授权呈报的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，及 /或权限的修改）        ，应当至少提前 1 个职责日呈报基金托管东说念主；修改授权呈报的文献应由基金管 理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表 东说念主的授权书。基金管理东说念主对授权呈报的修改应当以传确实样貌发送给基金托管东说念主，同期电话通 知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更呈报后应向基金管理东说念主电话说明。基金管理东说念主对授权呈报 的内容的修改经基金托管东说念主说明后于呈报载明的收效时辰收效。基金管理东说念主在而后 3 个职责 日内将对授权呈报修改的文献原件送交基金托管东说念主。                  十、交易及清理交收安排   基金的交易及清理交收指基金在交易经过、申购赎回经过和基金现款分成经过中的结算 交收。   （一）基金投资证券后的清理交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交 易成交效率和交易成交样貌具体办理。   要是因为基金托管东说念主自身过错在清理上形成基金财产的吃亏，应由基金托管东说念主负责补偿 基金所遇到的平直吃亏；要是由于基金管理东说念主违背市集操作王法的规矩进行超买、超卖等原因 形成基金投资清理珍惜和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈报基金管理东说念主，由基金管理东说念主负 责治理，由此给基金形成的平直吃亏由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采纳合理门径，确保在资金结算前有填塞的资金头寸用于交易资金结算。   基金管理东说念主授权基金托管东说念主过头境外托管东说念主，但基金托管东说念主过头境外托管东说念主莫得义务，在 账户现款不足的情况下垫付完成交易所需现款。基金管理东说念主招供除非基金管理东说念主实时支付，基 金托管东说念主过头境外托管东说念主所垫付的现款及相干的合理用度应从基金管理东说念主的基金财产中支付。 基金管理东说念主招供，基金托管东说念主过头境外托管东说念主有权平直从基金财产的现款账户中扣除其所垫 付的现款及相干的合理用度。若相应现款账户中的金额不足，基金管理东说念主应当按照基金托管东说念主 过头境外托管东说念主的书面呈报，向基金托管东说念主过头境外托管东说念主补足所需现款空额，不然，基金托 管对基金财产按照本款第 2、3 项约定享有抵销或留置权。   在法律法例许可的范围内，基金托管东说念主无需事前呈报基金管理东说念主，用本契约项下基金对基 金托管东说念主所负的任何付款义务抵销基金托管东说念主在本契约项下对基金所负的任何付款义务，而 不管各项义务的付款地和币种(为此方针，基金托管东说念主不错进行任何苦要的货币兑换)。   基金托管东说念主对因本契约而导致的基金财产对基金托管东说念主或境外托管东说念主的整个债务在未得 到按时退回的情况下，领有留置权。留置权的效劳应握续至在本契约项下基金财产对基金托管 东说念主的债务得以退回为止。   （1）资金账方针查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主对资金账目按日核实，保证账实相符。   （2）证券账方针查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，保证账实相符。   （二）基金申购和赎回业务处理的基本规矩 将申购、赎回绽放式基金的数据传送给基金托管东说念主。基金管理东说念主粗疏传递的申购、赎回绽放式 基金的数据准确、完好意思性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东说念主 指示实时划付赎回款项。 纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法粗浅发送，两边可协商治理处理方式。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相干规矩保存。 行。不然，由基金管理东说念主承担相应的职守。   为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专用账户，该账 户由登记机构管理。 期并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主应实时呈报基金 管理东说念主采纳门径进行催收，由此给基金形成吃亏的，基金管理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金 的吃亏。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管账户有填塞的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金托管账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金管理东说念主的原因形成， 职守由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，全额划出、赎回和分成资金划拨 时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的步地、内容、发送、接收和说明方式等除与投资指示雷同外，其他部分另行规 定。   （三）申购、赎回和基金曲折的资金清理 资者申购、赎回和曲折基金的份额，并将清理说明的有用数据和资金数据汇总传输给基金托管 东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购、赎回和曲折的基金管帐处理。 金清理账户”。基金托管账户与“基金清理账户”间的资金清理衔命“净额清理、净额交收” 的原则，即按照托管账户应收资金与托管账户应付额的差额来详情托管账户净应收额或净应 付额，以此详情资金交收额。 “基金清理账户”划到基金的托管账户；当存在托管账户净应付额时，托管行按管理东说念主的划款 指示将托管账户净应付额在当日 15:00 前划到“基金清理账户”。基金托管东说念主每职责日向基金 管理东说念主提供当日基金境内托管账户资金变动表。   （四）基金现款分成的资金清理 规矩在规矩绪论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。                十一、基金财富净值狡计和管帐核算   基金财产的净值狡计和管帐核算按摄影干的法律法例进行。   （一）基金财产订价   基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金管理东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产进 行订价。在进行财富订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着忠诚原则，依赖本契约所约定 的牙东说念主、订价管事机构或其他机构的订价信息，但在不存在过错的前提下，基金托管东说念主、境 外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和完好意思性不作任何担保，并对这些机构的信息的准 确性和完好意思性所引起的基金管理东说念主或基金财产吃亏不负任何职守。   （二）基金财富净值的狡计和复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。A 类（C 类、E 类）东说念主民币基金份额 的基金份额净值指以狡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额的基金财富净值除以狡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额总和后得出的基金份额净值，狡计日 A 类（C 类、E 类）基金份额的总和 为狡计日各币种 A 类（C 类、E 类）基金份额的悉数数；各类好意思元现汇基金份额的基金份额净 值以相应的东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照狡计日的估值汇率进行折算。   基金管理东说念主每个职责日对基金进行估值，估值原则应稳健《基金合同》、                                  《证券投资基金会 计核算业务交流》过头他法律法例的规矩。每个职责日 15：00 之前，基金管理东说念主将前一日的 基金估值效率以两边说明的样貌报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述估值效率后进行 复核，并在当日 18：00 之前以两边说明的方式将复核效率传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 如期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对同期进行。   东说念主民币基金份额净值的狡计精准到 0.0001 东说念主民币，一丝点后第四位四舍五入。好意思元现汇 基金份额净值狡计公式为估值日东说念主民币基金份额净值除以估值日中国东说念主民银行公布的东说念主民币 对好意思元汇率中间价。好意思元现汇基金份额净值的狡计精准到 0.0001 好意思元，一丝点后第五位四舍 五入。由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。国度另有规矩的，从其规矩。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 相干法律法例的规矩或者未能充分革新基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和改良。 估值失误。当基金份额净值出现失误时，基金管理东说念主应当立即给予改良，并采纳合理的门径防 止吃亏进一步扩大；当计价失误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应通报基金托管东说念主 并向中国证监会备案；当计价失误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报 中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 内，基金份额净值以基金管理东说念主的狡计效率为准,基金管理费和基金托管费也应以基金管理东说念主 的净值狡计效率计提。 东说念主的实质吃亏，基金管理东说念主粗疏此承担职守。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则基金托管 东说念主对该吃亏不承担职守；若基金托管东说念主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也甘心担部分 未正照实践复核义务的职守。要是上述失误形成了基金财产或基金份额握有东说念主的失当得利，且 基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职守，则基金管理东说念主应负责向失当得利之主体主 张返还失当得利。要是返还金额不足以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 算机构过头他数据管事机构发送的数据失误等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采纳 必要、适应、合理的门径进行检查，然则未能发现该失误的，由此形成的基金财产估值失误， 基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职守。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要 的门径甩掉由此形成的影响。 成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计效率对外给予公布，基金托管东说念主不错将 相干情况报中国证监会备案。   （三）基金管帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐 处理原则，差别独赶紧汲引、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理 方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务规画进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并改良。   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。季度敷陈应在每个季度收场之日起 10 个职责日内，由基金管理东说念主将编制完 毕的敷陈送交基金托管东说念主复核，并于每个季度收场之日起 15 个职责日内给予公告；中期敷陈 在管帐年度半年终了后 40 日内，由基金管理东说念主将编制收场的敷陈送交基金托管东说念主复核，并于 管帐年度半年终了后两个月内给予公告；年度敷陈在管帐年度收场后 60 日内，基金管理东说念主将 编制收场的敷陈送交基金托管东说念主复核，并于管帐年度终了后三个月内给予公告。基金合同收效 不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈，中期敷陈或者年度敷陈。   《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个职责日 内，更新招募说明书并登载在规矩网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次；基金居品贵寓摘录的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个职责日内， 更新基金居品贵寓摘录并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点。基金居品贵寓概 要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更 新招募说明书和基金居品贵寓摘录。基金管理东说念主应当在每年收场之日起三个月内，编制完成基 金年度敷陈，将年度敷陈登载在规矩网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在规矩报刊上。基 金管理东说念主应当在上半年收场之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在规矩 网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在规矩报刊上。基金管理东说念主应当在季度收场之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登载在规矩网站上，并将季度敷陈指示性公 告登载在规矩报刊上。基金合同收效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、半 年度敷陈或者年度敷陈。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收 到后应立即进行复核，并将复核效率书面呈报基金管理东说念主。基金管理东说念主机构在季度敷陈完成当 日，将相干敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个职责日内完成复核，并将 复核效率书面呈报基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期敷陈完成当日，将相干敷陈提供给基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核效率书面呈报基金管理东说念主。基金 管理东说念主在年度敷陈完成当日，将相干敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 25 日 内完成复核，并将复核效率书面呈报基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往 来均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管理 东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的月度敷陈上加盖业务章，在 季报、半年报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核见解书， 两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相干报表 达成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证 监会备案。                  十二、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据 握有东说念主进行分拨。基金净收益是该基金收益扣除按国度相干规矩不错在基金收益中索要的有 关用度等神志后得出的余额。   （二）基金收益分拨的时辰和技艺 托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的审核，并将审核见解书面呈报基金管 理东说念主，审核通事后基金管理东说念主应当按照《信息裸露办法》的相干规矩在规矩绪论公告收益分拨 决策；要是基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托 管东说念主有义务将收益分拨决策及相干情况的说明提交中国证监会备案并书面呈报基金管理东说念主， 在上述文献提交收场之日起基金管理东说念主有权柄对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管 东说念主有义务协助基金管理东说念主实施该收益分拨决策，但有字据诠释该决策违背法律法例及《基金合 同》的除外。 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成。场内基金份额收益分拨方式只可为现款分成，具体收益分拨技艺等相做事项衔命深圳 证券交易所及中国证券登记结算有限职守公司的相干规矩。 放日将分成资金划出。要是投资者遴荐转购基金份额，基金管理东说念主和基金托管东说念主则应当进行红 利再投资的账务处理。                   十三、基金信息裸露   （一）守密义务 基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。基 金管理东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开裸露之前，先行对两边和基金份额 握有东说念主大会除外的任何机构、组织和个东说念主泄露。法律法例另有规矩的除外。                          《基金合同》及本契约规矩的义务所 必要之外，不得为其他方针使用、利用其所细察的基金的守密信息，而况应当将守密信息限制 在为实践前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金管理 东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：   （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被裸露、泄露或公开；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为遵从和遵从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机 构的号令、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露技艺                         《基金合同》的规矩各自承担相应的信 息裸露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其实践按照 法定方式和时限裸露的义务。 基金净值信息、基金居品贵寓摘录过头他必要的公告文献，由基金管理东说念主和基金托管东说念主按照有 关法律法例的规矩给予公布。 以根据需要在其他内行绪论裸露信息，然则其他内行绪论不得早于规矩绪论和基金上市交易 的证券交易所网站（如非上市交易基金，则仅保留“规矩绪论”）裸露信息，而况在不同绪论 上裸露团结信息的内容应当一致。   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规矩将信息 置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所（如适用）                         ，供社会公众查阅、复制。基金管理 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 和基金份额净值），基金管理东说念主应实时向中国证监会敷陈，并与基金托管东说念主协商采纳解救门径。 不可抗力情形隐匿后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理信息裸露。   （三）基金托管东说念主敷陈   基金托管东说念主应按《基金法》              、《运作办法》、                     《信息裸露管理办法》和其他相干法律法例的规 定于每个上半年度收场后 60 日内、每个管帐年度收场后 90 日内在基金中期敷陈及年度敷陈 均差别出具托管东说念主敷陈。                      十四、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理东说念主的基金管理费按基金财富净值的1.00%年费率计提。本基金的管理费按前一 日基金财富净值的 1.00%年费率计提。狡计方法如下：   H＝I×1.00%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   I 为前一日基金财富净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管东说念主的基金托管费按基金财富净值的0.20%年费率计提。本基金的托管费按前一 日基金财富净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H=I×0.20%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   I 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （三）销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额和 E 类基金份额差别从本类别份额 基金财富入网提销售管事费。   （1）C 类基金份额的销售管事费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.30%的年费率计提。 狡计方法如下：   H＝I×0.30%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   I 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （1）E 类基金份额的销售管事费按前一日 E 类基金份额财富净值的 0.40%的年费率计提。 狡计方法如下：   H＝I×0.40%÷以前天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售管事费   I 为 E 类基金份额前一日的基金财富净值   C 类基金份额和 E 类基金份额的基金销售管事费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金销售管事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个职责日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   销售管事费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告奢华、促销行为费、 基金份额握有东说念主管事费等。   （四）基金的指数许可使用费   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数许可使用契约的约定计提标的指 数适用相干用度，基金合同收效后的标的指数使用相干用度从基金财产中列支。标的指数适用 相干用度的费率、具体狡计方法及支付方式见招募说明书。   要是指数使用许可契约约定的标的指数使用相干用度的狡计方法、费率和支付方式等发 生调养，本基金将接管调养后的方法或费率狡计标的指数使用相干用度。基金管理东说念主将在招募 说明书更新或其他公告中裸露本基金最新适用的方法。   （五）其他用度   基金合同收效后的基金信息裸露用度、基金合同收效后的管帐师费和讼师费、基金份额握 有东说念主大会用度、证券交易用度及在境外市集的交易、清理、登记等实质发生的用度、银行汇划 用度和外汇兑换交易的相干用度、证券账户开户用度和银行账户革新费、基金的上市初费及年 费基以及按照国度相干规矩不错列入的其他用度等根据相干法例及相干合同的规矩，按用度 实质开销金额支付，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的神志   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未实践或未十足实践义务导致的用度开销或基金财产的吃亏， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。对于违背法律法例、《基金合 同》  、本契约过头他相干规矩的基金用度（包括基金用度的计提方法、计提圭臬、支付方式等）， 不得从任何基金财产中列支。   （七）基金管理费和基金托管费的调养   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况，实践适应技艺后，调养基金 管理费率、基金托管费率和销售管事费率等相干费率，基金管理东说念主必须依照《信息裸露办法》 的相干规矩在规矩绪论公告。               十五、基金份额握有东说念主名册的守护   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金管理东说念主或登记机构应在每半 年度收场后 5 个职责日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收场时的基金份额握有东说念主 名册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握 有东说念主名册，基金管理东说念主或登记机构应在相干的名册生成后 5 个职责日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的守护   基金托管东说念主应妥善守护基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册，基 金管理东说念主应实时向中国证监会敷陈，并代为实践守护基金份额握有东说念主名册的职责。基金托管东说念主 粗疏基金管理东说念主由此产生的守护费给予补偿。   基金托管东说念主对基金份额握有东说念主名册负有守密义务。除法律法例、基金合同和本契约另有规 定外，基金托管东说念主不得将基金份额握有东说念主名册过头中的任何信息以任何方式向任何第三方披 露，基金托管东说念主应将基金份额握有东说念主名册过头中的信息限制在为实践基金合同和本契约之目 的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。                十六、基金相干文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵寓。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵寓。基金管理东说念主和基金托管东说念主都 应当按规矩的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的配置   与基金财产相干的紧要合同的正分内别由基金管理东说念主和基金托管东说念主守护，除另有规矩外， 基金管理东说念主在代表基金签署与基金财产相干的紧要合同期一般应保证有两份以上的蓝本，以 便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本原件。基金管理东说念主在签署该等紧要合同文本 后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应 文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和伏击合同等，并保存至少 20 年以上。   （五）基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金相干文献档案均负有守密义务，任何一方不得在基 金相干文献档案公开裸露前，先行向两边和基金份额握有东说念主大会之外的任何机构或个东说念主裸露， 法律法例和基金合同另有规矩的除外。          十七、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换、境外托管东说念主的选任   （一）基金管理东说念主职责隔断后，仍应妥善守护基金管理业务贵寓，并与新任基金管理东说念主或 临时基金管理东说念主实时办理基金管理业务的嘱托手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基 金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对基金财富总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责隔断后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任基 金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续。基金管理东说念主应给 予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。   （三）境外托管东说念主的选任： 管东说念主的义务，在此种情形下，基金托管东说念主对境外托管东说念主的收歇等非践约步履不承担职守。   （四）其他事宜见《基金合同》的相干约定。                  十八、不容步履  （一）    《基金法》第二十条、第三十八条不容的步履。  （二）    《基金法》第七十三条不容的投资或行为。  （三）除根据基金管理东说念主的指示或《基金合同》、本契约另有规矩外，基金托管东说念主不得动 用或刑事职守基金财产。  （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主的高档管理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。  （五）法律法例、《基金合同》和本契约不容的其他步履。           十九、托管契约的修改、隔断与基金财产的清理  （一）托管契约的修改技艺  本契约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面样貌对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的规矩有任何打扰。基金托管契约的变更报中国证监会核准后收效。  （二）基金托管契约隔断的情形  发生以下情况，本托管契约隔断：           《运作办法》或其他法律法例规矩的隔断事项。  （三）基金财产的清理  基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相干法律法例的规矩对本基金的财产进行 清理。                   二十、爽约职守   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主在实践各自职责的经过中，违背法律法例、基金合同或本 托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当差别对各自的步履照章承担 补偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守。   （二）当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主或基金财产形成吃亏的，应就平直吃亏进行补偿；另 一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向爽约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 外。当事东说念主贻误实践后发生不可抗力的，弗成免除职守； 算作而形成的吃亏等； 机构、根据当地法律法例及市集通例无法向该管事提供方追偿的其他机构所提供的数据和信 息的准确性和完好意思性所引起的吃亏不负职守； 销或者被照章宣告收歇等原因形成的吃亏不承担职守。   （三）当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳必要的门径，奋勉小心损 失的扩大。   （四）爽约步履虽已发生，但本托管契约大要不息实践的，在最大规矩地保护基金份额握 有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不息实践本契约。   （五）在基金托管东说念主莫得误差、专诚或欺骗步履的情况下，因实践本契约而被索赔、诉讼、 处罚等而产生的吃亏、用度等(统称“吃亏”)，基金管理东说念主应向基金托管东说念主给予补偿并使基金 托管东说念主免受任何毁伤。   （六）为明确职守，在不影响本契约本条其他规矩的无数适用性的前提下，基金管理东说念主和 基金托管东说念主对由于如下步履形成的吃亏的职守承担问题，明确如下： 承担，即使该东说念主员下达指示并莫得赢得基金管理东说念主的实质授权（举例基金管理东说念主在废除或变更 授权权限后未能实时呈报基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主实践了应当无效的指示，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担； 的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担； 同意基金管理东说念主的狡计效率，则基金托管东说念主也甘心担未正照实践复核义务的相应职守； 东说念主复核后同意基金管理东说念主的狡计效率，则基金托管东说念主也甘心担未正照实践复核义务的相应责 任； 清理的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额握有东说念主及受毁伤方形成的平直吃亏，若由于 两边原因导致本基金弗成依据证券登记结算机构的业务王法实时清理的，两边应按照各自的 过错进度对形成的平直吃亏合理摊派职守。                   二十一、争议治理方式   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商治理，但若自一方书面提倡协商 治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的 中国海外经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会刻下有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决 是末端的，对当事东说念主均有料理力。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自不息实践基金合同和本托管契约规矩的义务，革新基金 份额握有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                 二十二、托管契约的效劳  两边对托管契约的效劳约定如下：  （一）基金管理东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权署名东说念主署名，契约当事东说念主两边根据中国证监会 的见解修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为认真文本。  （二）托管契约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管契约的有用期 自其收效之日起至该基金财产清理效率报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管契约自收效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律料理力。  （四）本契约一式六份，契约两边各握二份，上报中国证监会和银行业监督管理机构各一 份，每份具有同等法律效劳。                  二十三、其他事项  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、相干法律法例等规矩协商办理。              二十四、托管契约的签订 本契约两边法定代表东说念主或授权署名东说念主签章、签订地、签订日。 （以下无正文）  （本页为《广发说念琼斯好意思国石油设备与坐蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）托 管契约》签署页，本页无正文）  基金管理东说念主：广发基金管理有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名）：  签订地方：  签订日历：    年   月   日  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  签订地方：  签订日历：    年   月   日